今年调查取证分析¾~ èín的英国银行巴克莱(Barclays)又面临着4.7亿美刀$的创¾Uª录¾|š单åQŒ这‹ơ的¾|ª名是“操¾U늾Ž利坚国电力市场”ã€?BR>
据èµ\透社消息åQŒ当地时é—?0æœ?1日,¾ŸŽ利坚国能源监管委员ä¼?FERC)要求巴克莱银行缴¾U?.35亿美刀$¾|š款åQŒ退å›?490万美刀$的非法所得,理由æ˜?006òq´到2008òqß_¼Œ巴莱克与其他四家交易商对¾ŸŽ利坚国加州çš?a href="http://www.hegelpharm.cn" target="_blank">电力市场ä»äh ¼˜q›行操纵åQŒ运用“亏损战略”ä‹É电力现货ä»äh ¼处于亏损状态,以便从相关的掉期市场仓位盈利åQŒ这˜q�反了美利坚国反操纵相关法规。这也是˜q„今为止åQŒ美利坚国能源监½Ž¡委员会开出的最高罚单ã€?BR>
四名涉嫌直接参与交易的巴克莱交易员也面ä�;ŸŽ利坚国能源½Ž¡理委员会的民事处罚åQŒ以获利多寡分别被处ä»?00万到1500万美刀$不等的罚‹ƾ。巴克莱和涉事交易员æœ?0天的旉™—´提交证据åQŒ加以辩护ã€?BR>
最先披露这一调查取证分析的是巴克莱周三公布的三季度报暨半òq´度½Ž¡理报告åQŒ预警巴克莱可能遭到¾ŸŽ利坚国能源½Ž¡理委员会罚‹ƾ,òq¶表½Cº将会积极辩护ã€?BR>
巴克èŽÞp¡¨½Cº,¾ŸŽ利坚国能源监督委员会的指控“从本质上说是一份片面的文äšgåQŒåƈ未对事实作出òqŒ™¡¡完整的叙˜q°”ã€?BR>
今年8月,另一家英国银行渣打在面ä�;ŸŽ利坚国监管机构¾U½约金融局对其“洗钱”的控诉时也a€辞激烈,¿U°指控的“叙˜q°åƈ不全面和准确”,但仅8天之后,即与监管机构ä»?.4亿美刀$的代价和解ã€?BR>
对于今年夏天刚刚ä»?.5亿美刀$¾|š款与英¾ŸŽ监½Ž¡当局达成和解åQŒ了¾l?a href="http://www.hegelpharm.cn" target="_blank">Libor操纵案的巴克莱银行来è¯ß_¼Œ˜q™一事äšg不啻ä¸ÞZ¸€大打凅R€?月底刚走马上ä»ȝš„首席执行长官AntonyJenkins上ä“Q伊始ž®Þp¡¨½Cø™¦�重塑巴克莱声誉。但巴克èŽ׃¼¼乎一直和监管机构“纠¾~ 不清”ã€?BR>
除了¾ŸŽ利坚国能源监督委员会,巴克èŽÞq›®前还面ä�Í英国金融服务监督局(FSA)和英国重大弊案调查取证分析处(SFO)的刑事调查取证分析,涉及巴克莱因2008òq´在中东地区融入融出的资金,而向卡塔ž®”投资局支付的费用。监½Ž¡当局认äؓ此费用信息披露不åˆîC½�åQŒ可能存在猫腅R€?BR>
此外åQŒ巴克莱证实åQŒ美利坚国司法部和证交会也正在调查取证分析与巴克èŽÞqš„兌™�”½W¬三æ–Ҏœº构,是否˜q�反了美利坚国æ“v外腐败行为法åQŒ以帮助巴克èŽÞpµ¢得或¾l´持业务。对于巴克莱而言åQŒ此™å¹调查取证分析的风险不小。至今äؓ止,因äؓ˜q�反¾ŸŽ利坚国‹¹·外腐èÓ|法而与监管机构达成和解、支付罚‹Ƅ¡š„最高纪录是åœ?008òqß_¼Œ当时襉K—¨子公司支付了8亿美刀$ã€?/p>
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